各有關單位：
為規范重點企業研究院資助管理，支持企業創建更高水平創新載體，提升重點企業及其研究院自主創新能力，我委制定了《深圳市重點企業研究院資助管理辦法》，現予印發，請遵照執行。
特此通知。
深圳市科技創新委員會
2020年11月25日
深圳市重點企業研究院資助管理辦法
第一條 為了規范重點企業研究院資助管理，支持企業創建更高水平創新載體，提升重點企業及其研究院自主創新能力，根據國家和廣東省、市有關規定，結合實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱重點企業研究院，是依托本市具有較強科技研發能力的企業（以下簡稱“依托單位”）建設的，不獨立于依托單位的，不具有法人資格的科研載體。
本辦法所稱重點企業研究院開展的科研活動，包括基礎與應用基礎研究、關鍵核心技術攻關、科技人才培養、技術轉移和成果轉化等活動。
第三條 市科技行政主管部門根據本市科技創新發展戰略、高新技術產業發展實際、年度科技研發資金預算等要求，合理布局重點企業研究院的領域和數量。
第四條 市科技行政主管部門每年在科技研發資金中安排經費，通過認定資助、評估后獎勵補助支持建設重點企業研究院。資助和補助經費使用應當按照本市科技研發資金管理辦法的規定，用于重點企業研究院研發活動。
鼓勵重點企業研究院申報國家級創新載體。
第五條 市科技行政主管部門應當履行以下職責：
（一）編制發布認定資助申請指南和評估后獎勵補助申請指南；
（二）開展認定資助、評估后獎勵補助工作；
（三）進行認定后評估和定期評價，具體評估和評價流程可以自行組織或者委托第三方機構組織開展；
（四）指導依托單位建設和運行管理。
第六條 依托單位應當履行以下職責：
（一）負責重點企業研究院的建設和運行管理，制定建設方案，明確建設目標、研發任務、組織架構和運行機制、申請重點企業研究院認定資助等；
（二）配合市科技行政主管部門做好認定、評估和監督工作，對認定、評估、監督過程中相關材料的真實性和準確性承擔主體責任；
（三）對重點企業研究院實行相對獨立的人員、財務、資產管理和核算；督促其建立落實資助經費、科研誠信、科研倫理、科技安全等內部管理制度；
（四）開展重點企業研究院年度考核，形成年度考核報告提交市科技行政主管部門；
（五）重點企業研究院名稱、研究方向、院長、主要科研人員變更的，及時報告市科技行政主管部門。
第七條 依托單位應當符合以下條件：
（一）在深圳市或者深汕合作區依法注冊、具有法人資格的國家級高新技術企業或者上年度研發費用超過5000萬元的企業；擁有至少一個已通過驗收的深圳市級（含）以上創新載體；
（二）近兩年每年主營業務收入超過5億元（但是生物醫藥領域的依托單位可以符合近兩年每年主營業務收入超過1億元的條件）；
（三）近兩年每年企業研發費用占同期銷售收入總額比例不低于4%（但是生物醫藥領域的依托單位應當符合近兩年每年企業研發費用占同期銷售收入總額比例不低于20%的條件），或者每年按照高新技術企業認定管理辦法經專項審計的研發費用超過4000萬元；
（三）近三年在重點企業研究院申請領域獲得授權的有效知識產權數量不少于30件（但是集成電路設計、植物新品種研究、非軟件開發類的依托單位可以符合近三年在重點企業研究院申請領域獲得授權的有效知識產權數量不少于20件的條件，藥品研發的依托單位可以符合近三年在重點企業研究院申請領域獲得授權的有效知識產權數量不少于15件的條件），通過受讓、受贈、并購等非自主研發方式擁有的有效知識產權數量不得超過總量的30%；
（四）聘用的重點企業研究院院長應當具有高級職稱或者博士學位，在申請領域具有較高學術水平，年齡原則上不超過60周歲；聘用的專職研發人員不少于50人，其中具有中、高級職稱或者碩士、博士學位人數不低于總數的30％，具有高級職稱或者博士學位人數不少于10名。院長和專職研發人員均應當在重點企業研究院全職工作；
（五）給予重點企業研究院研發用房面積1000平方米以上；儀器設備及專用軟件的現值不低于2000萬元或者原值不低于4000萬元，但是軟件類的依托單位儀器設備及專用軟件現值可以不低于1500萬元或者原值不低于3000萬元；
（六）具備良好的科研誠信記錄，依托單位和重點企業研究院院長未被列入科研誠信異常名錄。
第八條 依托單位應當獨立申請認定重點企業研究院。
已認定和被取消資格的重點企業研究院的依托單位，不得再申請。
第九條 依托單位應當根據申請指南，在“深圳市科技研發資金管理系統”提交以下材料：
（一）申請書；
（二）建設方案；
（三）專項審計報告；
（四）知識產權合規性聲明、科研誠信承諾書；
（五）涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關法律法規和倫理準則要求的批準或備案文件。
第十條 市科技行政主管部門按照以下程序立項：
（一）對受理的申請材料進行形式審查；
（二）通過審查的，組織專家評審；
（三）根據專家對依托單位按照本辦法第九條提交材料進行評審的結果，確定開展現場核查名單；
（四）綜合專家評審、現場核查情況，擇優確定擬認定的名單及資助金額；
（五）向社會公示擬資助名單及金額，公示期為10日；
（六）公示無異議的，定向發布資助計劃、撥付資助資金。
第十一條 市科技行政主管部門對經認定的重點企業研究院，按照依托單位上兩個年度平均投入研發經費的25%予以資助，最高資助金額為1000萬元。
前款所指的研發經費應當為企業實際投入重點企業研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。
第十二條 依托單位應當自認定后第二年起，連續五年將重點企業研究院上年度考核報告向市科技行政主管部門報送備案。重點企業研究院年度考核報告應當包含該研究院建設進展、研究成果、成果轉化以及資金使用等內容。
未按規定提交重點企業研究院年度考核報告的，不得申請評估后獎勵補助。
第十三條 市科技行政主管部門對已認定的重點企業研究院開展兩次評估，間隔不少于兩年。
評估結果分為“優秀、合格、不合格”三個等級。評估結果“優秀”或者“合格”的，給予獎勵補助。
第十四條 評估結果為“優秀”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發經費的20%給予獎勵補助，最高獎勵補助為500萬元；
評估結果為“合格”的，按照依托單位上兩個年度平均投入研發經費的10%給予獎勵補助，最高獎勵補助為300萬元；
評估結果為“不合格”的，取消重點企業研究院資格，不予獎勵補助。
前二款所指的研發經費應當為依托單位實際投入重點企業研究院的自有資金，不得包括各級財政資助資金。
第十五條 依托單位應當按照重點企業研究院評估后獎勵補助指南申請評估后獎勵補助，逾期未提出申請的，視為放棄重點企業研究院資格。
市科技行政主管部門根據評估結果擬定獎勵補助名單并向社會公示，公示期為10日。公示無異議的，市科技行政主管部門按照市科技計劃項目和資金管理的相關程序撥付資金。
第十六條 市科技行政主管部門對兩次評估結果均為“優秀”或者“合格”的重點企業研究院進行定期評價。
第十七條 重點企業研究院自第二次評估結束后，每五年接受一次市科技行政主管部門自行組織的或者委托第三方機構開展的評價。
依托單位應當配合市科技行政主管部門開展評價工作。拒不配合或者未通過評價的，取消重點企業研究院資格。評價工作具體規則由市科技行政主管部門另行制定。
第十八條 本辦法未盡事宜應當按照市科技計劃項目、資金、過程管理、驗收、誠信管理的有關規定執行。
第十九條 本辦法自2020年12月1日起施行，有效期五年。
